有力查辦知網壟斷案 促進行業規范健康發展
2022-12-26 光(guang)明(ming)日報 點(dian)擊：次
今年5月，國家(jia)市場監督(du)(du)管理總(zong)局(ju)依據(ju)《反壟斷法》對知(zhi)網(wang)涉嫌實(shi)施(shi)濫用市場支(zhi)配地位行為立案開展調查。12月26日，根據(ju)《反壟斷法》《行政處(chu)罰(fa)法》相關(guan)規(gui)定(ding)，總(zong)局(ju)依法作(zuo)出(chu)行政處(chu)罰(fa)決定(ding)，責令知(zhi)網(wang)停止獨家(jia)合(he)作(zuo)行為，不得(de)限制學術期刊出(chu)版單位、高校等與其他競爭性平(ping)臺(tai)開展學術資源合(he)作(zuo)；不得(de)以不公(gong)平(ping)的高價銷售(shou)數據(ju)庫(ku)服務，應以公(gong)平(ping)、合(he)理、無歧視的價格(ge)銷售(shou)數據(ju)庫(ku)服務，并處(chu)以其2021年銷售(shou)額17.52億元(yuan)5%的罰(fa)款，計8760萬元(yuan)。同時，堅持(chi)依法規(gui)范和促進(jin)發展并重(zhong)，監督(du)(du)知(zhi)網(wang)全面(mian)落(luo)實(shi)整改(gai)措施(shi)、消除違法行為后果，要求其圍繞解除獨家(jia)合(he)作(zuo)、減輕用戶(hu)負擔、加強內部合(he)規(gui)管理等方面(mian)進(jin)行全面(mian)整改(gai)，促進(jin)行業規(gui)范健康創新發展。
一、行政處罰決定是恢復相關市場競爭、維護用戶利益的必要措施
知網(wang)(wang)在中國境內中文學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)文獻網(wang)(wang)絡數(shu)據(ju)庫(ku)服務(wu)市場(chang)具(ju)有(you)支配地(di)位。知網(wang)(wang)通過獨家合(he)作鎖(suo)定了(le)(le)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)資(zi)源，維持、鞏固、強化自(zi)身市場(chang)支配地(di)位，直接限制(zhi)了(le)(le)期(qi)刊和高(gao)(gao)(gao)校(xiao)自(zi)由(you)選擇學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)傳播渠道(dao)，導(dao)致其他競爭性平臺(tai)上(shang)可選擇學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)資(zi)源大(da)幅(fu)減少，損害了(le)(le)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)期(qi)刊出(chu)版(ban)單位、高(gao)(gao)(gao)校(xiao)以及(ji)作者的(de)(de)利益(yi)，限制(zhi)了(le)(le)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)資(zi)源自(zi)由(you)傳播，影響了(le)(le)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)傳播的(de)(de)范圍(wei)和效率。知網(wang)(wang)從2014年開始持續較大(da)幅(fu)度提升(sheng)數(shu)據(ju)庫(ku)服務(wu)價(jia)格，并將學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)價(jia)值較高(gao)(gao)(gao)的(de)(de)期(qi)刊拆(chai)分進行單獨銷售(shou)，變相提高(gao)(gao)(gao)整(zheng)體銷售(shou)價(jia)格，導(dao)致高(gao)(gao)(gao)校(xiao)、科研院所(suo)、公共圖書館等用(yong)戶(hu)獲取(qu)數(shu)據(ju)庫(ku)服務(wu)的(de)(de)支出(chu)大(da)幅(fu)上(shang)漲。知網(wang)(wang)以不(bu)(bu)公平的(de)(de)高(gao)(gao)(gao)價(jia)銷售(shou)數(shu)據(ju)庫(ku)服務(wu)，限制(zhi)了(le)(le)用(yong)戶(hu)的(de)(de)選擇空間，不(bu)(bu)當增加了(le)(le)用(yong)戶(hu)負擔，損害了(le)(le)用(yong)戶(hu)合(he)法利益(yi)。
總體(ti)看(kan)，知網(wang)實施的(de)(de)獨家合作(zuo)和(he)不公平(ping)(ping)高價(jia)行為(wei)排(pai)除、限制了(le)(le)中(zhong)文學術文獻網(wang)絡(luo)數據(ju)庫(ku)服(fu)務市(shi)場(chang)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)，侵害了(le)(le)多方(fang)用戶合法(fa)權益(yi)，影響了(le)(le)學術交流傳播(bo)。行政處罰決定(ding)責令知網(wang)停止獨家合作(zuo)行為(wei)，不得限制學術期刊出版單位(wei)、高校等與其(qi)他(ta)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)性平(ping)(ping)臺(tai)開展學術資源合作(zuo)；不得以不公平(ping)(ping)的(de)(de)高價(jia)銷(xiao)售數據(ju)庫(ku)服(fu)務，應以公平(ping)(ping)、合理(li)、無歧(qi)視(shi)的(de)(de)價(jia)格銷(xiao)售數據(ju)庫(ku)服(fu)務。這是恢(hui)復和(he)維護相關市(shi)場(chang)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)，保護用戶合法(fa)利益(yi)的(de)(de)必要(yao)之舉。
二、行政處罰決定有助于推動中文學術文獻網絡數據庫服務市場創新發展
在(zai)數(shu)字化時(shi)代，學術(shu)文(wen)獻(xian)網絡數(shu)據庫服務應該是知識的(de)傳播平臺，創(chuang)新的(de)支撐機制(zhi)。知網的(de)壟斷(duan)行為(wei)，損害(hai)了(le)學術(shu)生態環境，影(ying)響(xiang)了(le)中文(wen)學術(shu)文(wen)獻(xian)網絡數(shu)據庫服務市(shi)場的(de)技術(shu)進步和創(chuang)新發展(zhan)，必然會阻(zu)礙知識傳播，妨(fang)礙學術(shu)創(chuang)新。
知(zhi)網(wang)(wang)通過獨(du)家合(he)作(zuo)壟(long)斷學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)資(zi)(zi)源(yuan)，使學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)期刊和(he)博(bo)碩士(shi)學(xue)(xue)(xue)位論文(wen)(wen)(wen)等(deng)重要學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)資(zi)(zi)源(yuan)難以(yi)自由流(liu)動(dong)和(he)傳播，影(ying)(ying)響(xiang)了(le)(le)用(yong)戶及時有(you)效(xiao)獲取(qu)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)資(zi)(zi)源(yuan)。知(zhi)網(wang)(wang)為(wei)牟取(qu)壟(long)斷利益，濫用(yong)市場支配(pei)地(di)位以(yi)不(bu)(bu)公(gong)平(ping)高價銷(xiao)售數(shu)(shu)據庫服(fu)務，形成知(zhi)識(shi)獲取(qu)壁壘，阻礙(ai)(ai)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)資(zi)(zi)源(yuan)自由傳播和(he)共享，影(ying)(ying)響(xiang)構建(jian)良好(hao)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)生態(tai)。知(zhi)網(wang)(wang)實施(shi)獨(du)家合(he)作(zuo)和(he)不(bu)(bu)公(gong)平(ping)高價行為(wei)，降(jiang)低(di)了(le)(le)市場競爭(zheng)的(de)(de)(de)層(ceng)次(ci)和(he)水(shui)(shui)平(ping)，影(ying)(ying)響(xiang)了(le)(le)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)資(zi)(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)有(you)效(xiao)配(pei)置和(he)暢通傳播，破壞了(le)(le)中文(wen)(wen)(wen)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)文(wen)(wen)(wen)獻網(wang)(wang)絡數(shu)(shu)據庫服(fu)務市場良性競爭(zheng)，妨礙(ai)(ai)模式創新(xin)(xin)，阻礙(ai)(ai)潛在競爭(zheng)者進(jin)(jin)入市場，不(bu)(bu)當降(jiang)低(di)了(le)(le)市場競爭(zheng)的(de)(de)(de)強度和(he)水(shui)(shui)平(ping)，抑制了(le)(le)創新(xin)(xin)動(dong)力和(he)發展活力，影(ying)(ying)響(xiang)了(le)(le)中文(wen)(wen)(wen)學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)文(wen)(wen)(wen)獻網(wang)(wang)絡數(shu)(shu)據庫服(fu)務市場在充分(fen)競爭(zheng)和(he)不(bu)(bu)斷創新(xin)(xin)中持續(xu)優化(hua)和(he)發展。行政(zheng)處罰決定及時糾(jiu)正(zheng)知(zhi)網(wang)(wang)限制知(zhi)識(shi)獲取(qu)渠道、提(ti)(ti)高知(zhi)識(shi)獲取(qu)成本的(de)(de)(de)違(wei)法行為(wei)，是促進(jin)(jin)我國學(xue)(xue)(xue)術(shu)(shu)(shu)文(wen)(wen)(wen)獻網(wang)(wang)絡數(shu)(shu)據庫服(fu)務質量和(he)水(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)提(ti)(ti)升(sheng)，增進(jin)(jin)社會整體福利的(de)(de)(de)必要之(zhi)舉。
三、行政處罰決定充分考慮了知網自查整改措施的可能效果
在反壟(long)斷調查(cha)程序啟動(dong)之(zhi)后，知(zhi)網主動(dong)開(kai)(kai)展(zhan)了自查(cha)整改(gai)。知(zhi)網承諾了五個方(fang)面(mian)(mian)共15項整改(gai)措施(shi)，包(bao)括：解除獨(du)(du)家合(he)作(zuo)(zuo)方(fang)面(mian)(mian)，徹底(di)整改(gai)與(yu)期刊、高(gao)(gao)校的獨(du)(du)家合(he)作(zuo)(zuo)，并(bing)將與(yu)期刊、高(gao)(gao)校推進非獨(du)(du)家合(he)作(zuo)(zuo)模式；大幅降低數(shu)據庫服(fu)務價格(ge)(ge)方(fang)面(mian)(mian)，服(fu)務價格(ge)(ge)三年內下調30%以上，并(bing)完善定價機(ji)制、糾正不合(he)理(li)銷售模式、建立(li)價格(ge)(ge)溝通機(ji)制、擴展(zhan)免費服(fu)務項目、強(qiang)化(hua)平(ping)(ping)臺(tai)公益屬(shu)性；保(bao)護作(zuo)(zuo)者合(he)法(fa)權(quan)益方(fang)面(mian)(mian)，著(zhu)力解決知(zhi)網與(yu)著(zhu)作(zuo)(zuo)權(quan)人，以及期刊、高(gao)(gao)校等主體之(zhi)間的授權(quan)鏈(lian)條不完整、不規范問題，依(yi)法(fa)合(he)規取得著(zhu)作(zuo)(zuo)權(quan)人授權(quan)，并(bing)完善稿酬支付(fu)辦法(fa)，健(jian)全作(zuo)(zuo)者服(fu)務機(ji)制；持續優化(hua)相(xiang)關服(fu)務方(fang)面(mian)(mian)，開(kai)(kai)放個人論文查(cha)重服(fu)務，提升學(xue)術不端檢測技術水(shui)平(ping)(ping)，有效提升用戶學(xue)術不端檢測質量；全面(mian)(mian)加(jia)強(qiang)合(he)規建設方(fang)面(mian)(mian)，健(jian)全合(he)規管理(li)體系，加(jia)強(qiang)合(he)規風險(xian)管理(li)，確保(bao)依(yi)法(fa)合(he)規開(kai)(kai)展(zhan)經營(ying)。
對知(zhi)(zhi)網(wang)(wang)開(kai)展(zhan)反壟(long)斷調查并進(jin)行(xing)(xing)行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)，目(mu)的(de)不(bu)是(shi)罰(fa)(fa)款，而是(shi)規范知(zhi)(zhi)網(wang)(wang)的(de)經營行(xing)(xing)為(wei)，盡快(kuai)恢復相關市(shi)場競爭秩序，充分激發(fa)市(shi)場活(huo)力和(he)(he)創新動力，促進(jin)行(xing)(xing)業持續健康發(fa)展(zhan)，更好地保護(hu)消費者利益和(he)(he)社會公共利益。行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)若(ruo)與自查整改形成合力，會收到更好的(de)經濟效果(guo)、社會效果(guo)和(he)(he)法治效果(guo)。知(zhi)(zhi)網(wang)(wang)承(cheng)諾的(de)整改措(cuo)施須在嚴(yan)格的(de)監督下不(bu)折(zhe)不(bu)扣地予以落(luo)實(shi)。一(yi)方面，知(zhi)(zhi)網(wang)(wang)需要(yao)(yao)信(xin)守承(cheng)諾，嚴(yan)格落(luo)實(shi)平臺企業主(zhu)體(ti)責任、加強內控合規管理；另一(yi)方面，知(zhi)(zhi)網(wang)(wang)需要(yao)(yao)為(wei)反壟(long)斷執法機(ji)構和(he)(he)社會對整改措(cuo)施監督提供便(bian)利。
四、行政處罰決定秉持了發展與規范并重的監管思路
平(ping)臺經濟一直(zhi)處于創新和競爭(zheng)相互沖突的發展(zhan)過程中(zhong)，《反壟(long)斷法》為企業(ye)的創新發展(zhan)提供(gong)了(le)必要的法治(zhi)空間。因此，平(ping)臺企業(ye)在創新經營模(mo)式和業(ye)務(wu)發展(zhan)中(zhong)必須平(ping)衡創新發展(zhan)與競爭(zheng)者秩序、消費(fei)者利益，在法律許(xu)可的范(fan)圍(wei)內(nei)開展(zhan)商業(ye)活動。
對于平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)，反壟(long)(long)斷(duan)(duan)執法機構一直(zhi)堅持依法規范(fan)和(he)促(cu)進發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)并(bing)重的(de)(de)監管(guan)思路(lu)。平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)創新發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)需要公平競(jing)(jing)爭的(de)(de)市場秩序，市場自身無法有(you)效(xiao)提供(gong)。維護公平競(jing)(jing)爭的(de)(de)市場秩序需要政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)有(you)形(xing)之手(shou)，更好地(di)發(fa)(fa)(fa)(fa)揮(hui)政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)作用。因(yin)此，推(tui)動(dong)平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)高質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)，不僅需要競(jing)(jing)爭和(he)創新的(de)(de)良性互動(dong)，還需要更好地(di)實現有(you)效(xiao)市場和(he)有(you)為(wei)政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)結(jie)合。通過實施常(chang)態化的(de)(de)反壟(long)(long)斷(duan)(duan)監管(guan)，能夠有(you)效(xiao)預(yu)防和(he)制止(zhi)壟(long)(long)斷(duan)(duan)行(xing)為(wei)，持續凈化平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)領域的(de)(de)競(jing)(jing)爭環境，維護和(he)激發(fa)(fa)(fa)(fa)創新的(de)(de)動(dong)力(li)和(he)活(huo)力(li)，保(bao)障(zhang)平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)更加健康(kang)地(di)高質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)，更好地(di)發(fa)(fa)(fa)(fa)揮(hui)平臺經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)在推(tui)動(dong)科(ke)技創新和(he)繁榮經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)、便利人民(min)生活(huo)、參與國際競(jing)(jing)爭等方面的(de)(de)積極作用。
作者：時建中，系國(guo)務(wu)院反(fan)壟斷委員會專家咨詢組成員、中國(guo)政法大學教授(shou)
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