孟雁北：維護公平競爭的市場秩序 重塑良好的學術生態環境
2022-12-26 經濟(ji)日報 點擊：次
2022年12月26日，市(shi)(shi)場監管總(zong)局在(zai)依法(fa)對知(zhi)網(wang)涉嫌實施壟(long)斷行(xing)(xing)為立案調查7個月后，經調查認定，知(zhi)網(wang)具有(you)市(shi)(shi)場支配地(di)位，相關(guan)行(xing)(xing)為違(wei)反了我(wo)國(guo)《反壟(long)斷法(fa)》禁(jin)止(zhi)從事“以不公平的(de)高(gao)價銷(xiao)售商品”和“沒有(you)正(zheng)當(dang)(dang)理由，限定交(jiao)易(yi)相對人只能(neng)與(yu)其進行(xing)(xing)交(jiao)易(yi)”的(de)規(gui)定，構成濫用市(shi)(shi)場支配地(di)位行(xing)(xing)為。市(shi)(shi)場監管總(zong)局依法(fa)責令(ling)知(zhi)網(wang)停(ting)止(zhi)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為，并處以其2021年度在(zai)中(zhong)國(guo)境(jing)內銷(xiao)售額(e)17.52億元5%罰款的(de)行(xing)(xing)政(zheng)處罰，計8760萬元。知(zhi)網(wang)壟(long)斷案事關(guan)我(wo)國(guo)中(zhong)文學術文獻網(wang)絡數據庫服務市(shi)(shi)場的(de)公平競爭，事關(guan)作者和用戶的(de)正(zheng)當(dang)(dang)權益，事關(guan)著作權保護與(yu)知(zhi)識的(de)分享、傳播，是通過(guo)反壟(long)斷執法(fa)回應“天下苦(ku)知(zhi)網(wang)久矣”社會關(guan)切的(de)重要案件。
一、知網壟斷案維護了中文學術文獻網絡數據庫服務市場的公平競爭
知網(wang)(wang)壟斷(duan)案(an)彰顯(xian)了我國《反壟斷(duan)法(fa)》“預防(fang)和制(zhi)止壟斷(duan)行(xing)為(wei)(wei)，保(bao)護市場(chang)公(gong)平(ping)競(jing)(jing)爭，鼓勵創新，提高經濟(ji)運(yun)行(xing)效率，維護消費者利(li)益(yi)和社(she)會公(gong)共利(li)益(yi)，促進(jin)社(she)會主義市場(chang)經濟(ji)健(jian)康發展”的(de)(de)立法(fa)目標。在該案(an)中，知網(wang)(wang)被處(chu)以8760萬元罰(fa)款(kuan)，除了是對當(dang)事(shi)人違法(fa)行(xing)為(wei)(wei)的(de)(de)處(chu)罰(fa)，更是對市場(chang)主體的(de)(de)警(jing)示，使所(suo)有的(de)(de)經營者認識(shi)到(dao)從(cong)事(shi)排除、限制(zhi)競(jing)(jing)爭行(xing)為(wei)(wei)的(de)(de)嚴重后果，從(cong)而起到(dao)預防(fang)壟斷(duan)行(xing)為(wei)(wei)發生，維護市場(chang)公(gong)平(ping)競(jing)(jing)爭的(de)(de)作用。
反(fan)(fan)壟斷(duan)行(xing)政(zheng)罰(fa)款本(ben)身并不是反(fan)(fan)壟斷(duan)執(zhi)法的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)，在知(zhi)網(wang)壟斷(duan)案中，我(wo)(wo)們(men)更應當(dang)關注市(shi)場監管總局(ju)責令(ling)知(zhi)網(wang)停(ting)止(zhi)(zhi)違法行(xing)為的(de)(de)(de)(de)行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)措施。當(dang)知(zhi)網(wang)被行(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)決定責令(ling)停(ting)止(zhi)(zhi)獨家(jia)合(he)作(zuo)行(xing)為，不得限制學術(shu)(shu)期刊出版單(dan)位、高(gao)校等與(yu)其他競爭(zheng)性平(ping)(ping)(ping)臺開展(zhan)學術(shu)(shu)資源(yuan)合(he)作(zuo)，不得以(yi)不公平(ping)(ping)(ping)的(de)(de)(de)(de)高(gao)價(jia)(jia)銷售數(shu)據庫服(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)，應以(yi)公平(ping)(ping)(ping)、合(he)理、無歧視的(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)格銷售數(shu)據庫服(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)時，我(wo)(wo)們(men)可以(yi)深刻地認(ren)識到：知(zhi)網(wang)壟斷(duan)案已(yi)經直(zhi)擊我(wo)(wo)國中文學術(shu)(shu)文獻網(wang)絡數(shu)據庫服(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)市(shi)場的(de)(de)(de)(de)“競爭(zheng)痛點”，通過禁止(zhi)(zhi)知(zhi)網(wang)的(de)(de)(de)(de)獨家(jia)合(he)作(zuo)行(xing)為來(lai)破除壟斷(duan)行(xing)為對市(shi)場競爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)限制和恢(hui)復學術(shu)(shu)資源(yuan)自(zi)由傳播，通過禁止(zhi)(zhi)知(zhi)網(wang)以(yi)不公平(ping)(ping)(ping)的(de)(de)(de)(de)高(gao)價(jia)(jia)銷售數(shu)據庫服(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)來(lai)維護(hu)用戶合(he)法利益和保護(hu)良好的(de)(de)(de)(de)科研學術(shu)(shu)生態環境。
知(zhi)網壟斷案關于責令(ling)停止違法行(xing)為(wei)(wei)的(de)禁(jin)令(ling)內容(rong)(rong)表明，市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)管總(zong)局并不是(shi)要(yao)(yao)代替(ti)(ti)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)主體來確定(ding)(ding)合(he)同(tong)的(de)交易(yi)對象和具體內容(rong)(rong)，也不是(shi)要(yao)(yao)代替(ti)(ti)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)來進(jin)行(xing)定(ding)(ding)價，而是(shi)要(yao)(yao)求具有(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)支配地位的(de)經營者(zhe)不得從事排除、限制競爭的(de)獨(du)家合(he)作(zuo)行(xing)為(wei)(wei)，不得從事違反“公(gong)(gong)(gong)平(ping)、合(he)理(li)、無歧視原則”的(de)不公(gong)(gong)(gong)平(ping)定(ding)(ding)價行(xing)為(wei)(wei)，禁(jin)止的(de)是(shi)直接削弱其他競爭性平(ping)臺(tai)的(de)競爭能力和提高潛在(zai)競爭者(zhe)進(jin)入相(xiang)關市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)難(nan)度的(de)壟斷行(xing)為(wei)(wei)。通過知(zhi)網壟斷案，市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)監(jian)(jian)管總(zong)局要(yao)(yao)實現的(de)目(mu)標是(shi)維護我(wo)(wo)國中文學術文獻(xian)網絡數(shu)據(ju)庫(ku)服(fu)(fu)務(wu)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)公(gong)(gong)(gong)平(ping)競爭，塑造我(wo)(wo)國學術文獻(xian)網絡數(shu)據(ju)庫(ku)服(fu)(fu)務(wu)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)開放、包容(rong)(rong)、共享的(de)發展理(li)念。
二、知網壟斷案體現了依法常態化監管的反壟斷執法理念
根(gen)據我國《反壟(long)斷法》的(de)規(gui)定，我國禁(jin)止(zhi)濫用市(shi)(shi)(shi)場(chang)支(zhi)(zhi)配地位(wei)(wei)行(xing)為的(de)分析框架主(zhu)要為：界(jie)定相(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)場(chang)；認定經營(ying)者(zhe)在相(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)場(chang)上是(shi)否(fou)具有(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)支(zhi)(zhi)配地位(wei)(wei)；認定具有(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)支(zhi)(zhi)配地位(wei)(wei)的(de)經營(ying)者(zhe)是(shi)否(fou)從事了(le)濫用行(xing)為且沒有(you)正當理(li)由；分析濫用行(xing)為是(shi)否(fou)產生(sheng)了(le)排除、限(xian)制競爭后果或者(zhe)顯著(zhu)損害了(le)公平交易等(deng)社(she)會公共(gong)利益。
在知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)壟(long)斷案(an)中，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)監管總局遵循(xun)上述分(fen)析(xi)框架，結合(he)(he)知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)壟(long)斷案(an)的具(ju)(ju)體情況，對知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)是否構成(cheng)濫用市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)支(zhi)配(pei)(pei)地(di)位行(xing)為(wei)進(jin)行(xing)認(ren)定(ding)(ding)(ding)。在進(jin)行(xing)相(xiang)(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)界定(ding)(ding)(ding)時，同(tong)時采(cai)用了(le)(le)需求替代分(fen)析(xi)與供給替代分(fen)析(xi)兩種替代分(fen)析(xi)方(fang)法，認(ren)定(ding)(ding)(ding)該案(an)的相(xiang)(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)為(wei)中國境內中文學術(shu)文獻網(wang)(wang)(wang)絡(luo)(luo)數(shu)據庫(ku)服務(wu)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)。通過對知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)份額超過50%具(ju)(ju)有(you)較強(qiang)(qiang)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)力(li)量、相(xiang)(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)高度集中且市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)進(jin)入難度大(da)(da)、知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)長期保(bao)持較強(qiang)(qiang)競爭優(you)(you)勢、具(ju)(ju)有(you)很強(qiang)(qiang)的市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)控制能(neng)力(li)、具(ju)(ju)有(you)較為(wei)強(qiang)(qiang)大(da)(da)的財力(li)和(he)先進(jin)的技術(shu)條件、在數(shu)據庫(ku)服務(wu)關聯市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)的優(you)(you)勢鞏固和(he)增強(qiang)(qiang)了(le)(le)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)力(li)量、用戶對知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)高度依(yi)賴等多因素的分(fen)析(xi)，認(ren)定(ding)(ding)(ding)知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)在相(xiang)(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)具(ju)(ju)有(you)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)支(zhi)配(pei)(pei)地(di)位。通過大(da)(da)量證(zheng)據認(ren)定(ding)(ding)(ding)知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)沒有(you)正當(dang)理由通過獨家合(he)(he)作限(xian)制學術(shu)資(zi)源自(zi)(zi)由傳播，維持、鞏固、強(qiang)(qiang)化自(zi)(zi)身市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)支(zhi)配(pei)(pei)地(di)位，排除、限(xian)制了(le)(le)相(xiang)(xiang)(xiang)關市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)競爭；認(ren)定(ding)(ding)(ding)知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)以不公平的高價(jia)銷售數(shu)據庫(ku)服務(wu)，損害了(le)(le)用戶合(he)(he)法利益，阻礙了(le)(le)中文學術(shu)文獻網(wang)(wang)(wang)絡(luo)(luo)數(shu)據庫(ku)服務(wu)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)技術(shu)進(jin)步和(he)創(chuang)新發展，破壞了(le)(le)良好的科研學術(shu)生態環境。并最終(zhong)認(ren)定(ding)(ding)(ding)知(zhi)(zhi)(zhi)網(wang)(wang)(wang)違反《反壟(long)斷法》的相(xiang)(xiang)(xiang)關規(gui)定(ding)(ding)(ding)，構成(cheng)濫用市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)支(zhi)配(pei)(pei)地(di)位行(xing)為(wei)，應承(cheng)擔相(xiang)(xiang)(xiang)應的法律責任。
市(shi)場監(jian)管總局(ju)在知網壟(long)斷案中的調(diao)查、分(fen)析、論證和認定的過程表明，我國(guo)反壟(long)斷執(zhi)法始終秉承的是依法常態化監(jian)管、維護市(shi)場公平(ping)競(jing)爭的執(zhi)法理念。
三、知網壟斷案回應了社會關切的熱點和痛點問題
知網壟斷案的一大亮點是，市(shi)場監管(guan)總局堅持依法(fa)規范和(he)促進(jin)(jin)發展并重，不(bu)僅依法(fa)作出(chu)(chu)了(le)行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定(ding)，而(er)且監督知網消(xiao)除違(wei)法(fa)行(xing)為后(hou)果，要求知網圍繞解(jie)除獨家合作、減輕(qing)用戶負(fu)擔、加強(qiang)內部合規管(guan)理等(deng)方(fang)面進(jin)(jin)行(xing)全面整(zheng)改(gai)(gai)。在市(shi)場監管(guan)總局依法(fa)對(dui)知網作出(chu)(chu)行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定(ding)后(hou)，知網按照行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定(ding)，結合社會各(ge)方(fang)面的意見和(he)建議(yi)，制定(ding)并對(dui)外(wai)公(gong)開了(le)五個方(fang)面共15項的整(zheng)改(gai)(gai)措施(shi)，承諾接受(shou)(shou)各(ge)方(fang)監督，從而(er)使社會公(gong)眾感受(shou)(shou)到(dao)了(le)反壟斷執法(fa)成效的落地(di)。
我(wo)們注意到(dao)，針(zhen)(zhen)對(dui)(dui)社(she)會各(ge)界一(yi)直(zhi)質(zhi)疑的(de)(de)(de)知網(wang)(wang)通過獨(du)家(jia)合(he)(he)作(zuo)限(xian)制(zhi)(zhi)學(xue)術(shu)(shu)資源(yuan)自由(you)傳播、損害市場競爭的(de)(de)(de)問題(ti)，知網(wang)(wang)在對(dui)(dui)外公(gong)開的(de)(de)(de)整(zheng)改(gai)措施(shi)中，承諾要(yao)(yao)徹(che)底(di)整(zheng)改(gai)與(yu)期刊(kan)、高(gao)(gao)校的(de)(de)(de)獨(du)家(jia)合(he)(he)作(zuo)機制(zhi)(zhi)，推進行(xing)業非獨(du)家(jia)合(he)(he)作(zuo)模式(shi)，這是(shi)(shi)對(dui)(dui)行(xing)政處罰決定書中要(yao)(yao)求(qiu)知網(wang)(wang)“停(ting)止獨(du)家(jia)合(he)(he)作(zuo)行(xing)為，不得(de)(de)限(xian)制(zhi)(zhi)學(xue)術(shu)(shu)期刊(kan)出版(ban)單位、高(gao)(gao)校等(deng)與(yu)其他競爭性平(ping)(ping)臺(tai)開展學(xue)術(shu)(shu)資源(yuan)合(he)(he)作(zuo)”的(de)(de)(de)落(luo)實(shi)，也是(shi)(shi)對(dui)(dui)社(she)會熱(re)點和(he)各(ge)方面關切的(de)(de)(de)回應(ying)。我(wo)們還(huan)注意到(dao)，針(zhen)(zhen)對(dui)(dui)高(gao)(gao)校、科(ke)研院(yuan)所等(deng)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)(hu)長期呼吁的(de)(de)(de)知網(wang)(wang)數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)服(fu)務不公(gong)平(ping)(ping)高(gao)(gao)價(jia)(jia)(jia)(jia)銷(xiao)(xiao)售行(xing)為等(deng)痛點問題(ti)，知網(wang)(wang)承諾要(yao)(yao)大幅(fu)降低(di)(di)數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)服(fu)務價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)，用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)學(xue)術(shu)(shu)文(wen)獻(xian)數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)服(fu)務實(shi)際(ji)成(cheng)(cheng)交(jiao)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)三年內下調30%以(yi)上(shang)，降價(jia)(jia)(jia)(jia)不降服(fu)務質(zhi)量(liang)，完善定價(jia)(jia)(jia)(jia)機制(zhi)(zhi)，取消“并發用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)(hu)數(shu)(shu)(shu)”計價(jia)(jia)(jia)(jia)方式(shi)，以(yi)成(cheng)(cheng)本為基礎、合(he)(he)理制(zhi)(zhi)定服(fu)務價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)，知網(wang)(wang)的(de)(de)(de)上(shang)述(shu)承諾不僅是(shi)(shi)對(dui)(dui)行(xing)政處罰決定書中要(yao)(yao)求(qiu)知網(wang)(wang)“不得(de)(de)以(yi)不公(gong)平(ping)(ping)的(de)(de)(de)高(gao)(gao)價(jia)(jia)(jia)(jia)銷(xiao)(xiao)售數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)服(fu)務，應(ying)以(yi)公(gong)平(ping)(ping)、合(he)(he)理、無(wu)歧視的(de)(de)(de)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)銷(xiao)(xiao)售數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)服(fu)務”的(de)(de)(de)落(luo)實(shi)，也讓曾經因(yin)不公(gong)平(ping)(ping)高(gao)(gao)價(jia)(jia)(jia)(jia)而無(wu)力購買(mai)更多數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)，以(yi)及因(yin)較低(di)(di)的(de)(de)(de)并發數(shu)(shu)(shu)導致(zhi)頻繁出現數(shu)(shu)(shu)據庫(ku)無(wu)法(fa)登陸、無(wu)法(fa)下載、下載掉線等(deng)問題(ti)而苦不堪言的(de)(de)(de)高(gao)(gao)校、科(ke)研院(yuan)所等(deng)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)(hu)(hu)看到(dao)了曙光。
知(zhi)網壟斷(duan)案通(tong)過市場(chang)監管總局的行政處(chu)罰(fa)決定書和知(zhi)網向社會公開作出的整改措施承諾，回應了社會公眾的關切，讓反壟斷(duan)執(zhi)法效果落(luo)到了實處(chu)。
四、知網壟斷案表明了企業競爭合規工作任重而道遠
我國(guo)正通過國(guo)務院(yuan)反壟(long)(long)斷(duan)(duan)委員會頒布《經(jing)營者(zhe)反壟(long)(long)斷(duan)(duan)合(he)(he)規(gui)指(zhi)南》，市(shi)場監管總局頒布《企業境(jing)外(wai)反壟(long)(long)斷(duan)(duan)合(he)(he)規(gui)指(zhi)引(yin)》，各地頒布競(jing)爭(zheng)合(he)(he)規(gui)或反壟(long)(long)斷(duan)(duan)合(he)(he)規(gui)指(zhi)南等(deng)工(gong)作來引(yin)導和鼓勵企業“培育(yu)公平競(jing)爭(zheng)的合(he)(he)規(gui)文化，建(jian)立反壟(long)(long)斷(duan)(duan)合(he)(he)規(gui)管理(li)制(zhi)(zhi)度(du)，防(fang)范(fan)反壟(long)(long)斷(duan)(duan)合(he)(he)規(gui)風險(xian)，保(bao)障經(jing)營者(zhe)持續健(jian)康發(fa)展。”企業也應(ying)當(dang)從競(jing)爭(zheng)文化培育(yu)、競(jing)爭(zheng)法(fa)律制(zhi)(zhi)度(du)培訓、高(gao)層責(ze)任落實、反競(jing)爭(zheng)風險(xian)識別(bie)與(yu)評(ping)估、內部發(fa)現與(yu)制(zhi)(zhi)約機制(zhi)(zhi)等(deng)角度(du)全方位入手，提升企業的競(jing)爭(zheng)合(he)(he)規(gui)能(neng)力。
知網(wang)壟斷(duan)案正是以典型案例的方式(shi)警醒市場主體(ti)(ti)一定(ding)要重(zhong)視競(jing)爭(zheng)合(he)規(gui)工(gong)作，通(tong)過以案說(shuo)法的方式(shi)倡導了公平(ping)競(jing)爭(zheng)制度和公平(ping)競(jing)爭(zheng)文化(hua)，并推動企(qi)業(ye)建(jian)立體(ti)(ti)系化(hua)的競(jing)爭(zheng)合(he)規(gui)機制。在知網(wang)壟斷(duan)案中(zhong)，知網(wang)已(yi)經鄭重(zhong)承(cheng)諾要健全合(he)規(gui)管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)系和加(jia)強(qiang)合(he)規(gui)風(feng)險管(guan)理(li)(li)。我們期(qi)待，知網(wang)可以將企(qi)業(ye)合(he)規(gui)管(guan)理(li)(li)體(ti)(ti)系建(jian)設與市場監管(guan)總局的處理(li)(li)決定(ding)相結合(he)，全面履行向社會公開承(cheng)諾的整改措施。
總(zong)之，學術(shu)(shu)(shu)文(wen)獻(xian)數據(ju)庫服(fu)務(wu)是匯聚知(zhi)識、傳(chuan)(chuan)播知(zhi)識、分享知(zhi)識、服(fu)務(wu)知(zhi)識創新(xin)的重要(yao)渠道(dao)和平臺。知(zhi)網(wang)壟斷案(an)維護(hu)了(le)(le)我國中文(wen)學術(shu)(shu)(shu)文(wen)獻(xian)網(wang)絡數據(ju)庫服(fu)務(wu)市場的公(gong)平競爭(zheng)(zheng)，保護(hu)了(le)(le)學術(shu)(shu)(shu)交流傳(chuan)(chuan)播，推進了(le)(le)知(zhi)識共享，維護(hu)了(le)(le)良(liang)好的學術(shu)(shu)(shu)生態，引導(dao)了(le)(le)企業(ye)加強競爭(zheng)(zheng)合規管(guan)理工作，促進了(le)(le)行業(ye)持續規范有序創新(xin)健康的發展，正在塑造著我國公(gong)平競爭(zheng)(zheng)的市場環境。
作(zuo)者：孟雁北，系國務院反壟斷委(wei)員(yuan)會(hui)專家咨詢(xun)組成員(yuan)、中國人(ren)民大(da)學(xue)教授
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