《禁止壟斷協議規定》解讀
2023-03-24 市(shi)說新語 點擊(ji)：次
為(wei)貫徹落(luo)實(shi)修(xiu)改(gai)后的(de)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jian)稱《反壟斷法》），進一步(bu)加強和改(gai)進反壟斷監管執法，有(you)效規(gui)制壟斷協(xie)(xie)議(yi)，保護市(shi)場(chang)公(gong)平競爭，按照立法計劃及工作安排，市(shi)場(chang)監管總(zong)局對(dui)《禁(jin)(jin)止壟斷協(xie)(xie)議(yi)暫行規(gui)定》（市(shi)場(chang)監管總(zong)局10號(hao)令(ling)，以下簡(jian)稱《暫行規(gui)定》）進行修(xiu)訂。為(wei)更好落(luo)實(shi)新修(xiu)訂的(de)《禁(jin)(jin)止壟斷協(xie)(xie)議(yi)規(gui)定》（市(shi)場(chang)監管總(zong)局65號(hao)令(ling)，以下簡(jian)稱《規(gui)定》），現解讀如下：
一、修訂背景
《反(fan)(fan)(fan)壟(long)(long)(long)斷(duan)法(fa)(fa)》實(shi)施(shi)以來(lai)(lai)，反(fan)(fan)(fan)壟(long)(long)(long)斷(duan)執(zhi)法(fa)(fa)機構(gou)持續(xu)加強(qiang)(qiang)和(he)(he)改(gai)(gai)進(jin)壟(long)(long)(long)斷(duan)協議執(zhi)法(fa)(fa)，截至2022年底，共查辦壟(long)(long)(long)斷(duan)協議案件(jian)227件(jian)，罰沒(mei)款(kuan)(kuan)68.08億元。其(qi)中(zhong)，2018年機構(gou)改(gai)(gai)革(ge)以來(lai)(lai)，查辦壟(long)(long)(long)斷(duan)協議案66件(jian)，罰沒(mei)款(kuan)(kuan)27.77億元。《暫行(xing)規(gui)定》作(zuo)為《反(fan)(fan)(fan)壟(long)(long)(long)斷(duan)法(fa)(fa)》的配套(tao)規(gui)章，自(zi)2019年9月1日施(shi)行(xing)以來(lai)(lai)，對(dui)明確(que)壟(long)(long)(long)斷(duan)協議執(zhi)法(fa)(fa)標準和(he)(he)程序(xu)、統一監管執(zhi)法(fa)(fa)規(gui)則、保護市(shi)場公平競(jing)爭(zheng)、維(wei)護消費者利(li)益和(he)(he)社會公共利(li)益發揮(hui)了重(zhong)(zhong)要作(zuo)用(yong)，但也存在相關制度規(gui)則需(xu)(xu)細(xi)化(hua)、數(shu)字經濟(ji)領域(yu)壟(long)(long)(long)斷(duan)協議規(gui)制規(gui)則需(xu)(xu)完(wan)善、縱向壟(long)(long)(long)斷(duan)協議認定規(gui)則需(xu)(xu)明確(que)、執(zhi)法(fa)(fa)程序(xu)需(xu)(xu)進(jin)一步規(gui)范、法(fa)(fa)律責任威懾(she)作(zuo)用(yong)需(xu)(xu)強(qiang)(qiang)化(hua)等問題。為貫徹(che)落實(shi)黨中(zhong)央、國務院(yuan)關于強(qiang)(qiang)化(hua)反(fan)(fan)(fan)壟(long)(long)(long)斷(duan)、深(shen)入推進(jin)公平競(jing)爭(zheng)政策(ce)實(shi)施(shi)的重(zhong)(zhong)大決策(ce)部署，貫徹(che)實(shi)施(shi)新《反(fan)(fan)(fan)壟(long)(long)(long)斷(duan)法(fa)(fa)》，更好預防和(he)(he)制止壟(long)(long)(long)斷(duan)協議，有必(bi)要對(dui)《暫行(xing)規(gui)定》進(jin)行(xing)修訂。
一是健全完善反壟斷法律制度體系的重要內容。黨(dang)的(de)(de)十八大以來，我(wo)國(guo)(guo)逐步(bu)構建(jian)形成科學完備、統(tong)一(yi)權威的(de)(de)反(fan)壟(long)(long)斷(duan)(duan)法(fa)(fa)(fa)律制度體系，推動反(fan)壟(long)(long)斷(duan)(duan)監(jian)管全面納入法(fa)(fa)(fa)治軌道。進(jin)入新(xin)發展階段(duan)，為夯實高質(zhi)量發展的(de)(de)法(fa)(fa)(fa)治根基，以良法(fa)(fa)(fa)促進(jin)發展、保障(zhang)善治，有必要(yao)落實新(xin)《反(fan)壟(long)(long)斷(duan)(duan)法(fa)(fa)(fa)》精(jing)神和制度要(yao)求(qiu)，進(jin)一(yi)步(bu)完善規制壟(long)(long)斷(duan)(duan)協議的(de)(de)實體和程序規則，提高我(wo)國(guo)(guo)反(fan)壟(long)(long)斷(duan)(duan)法(fa)(fa)(fa)治化、規范化水平(ping)，推動高標準市場體系建(jian)設(she)。
二是充分發揮反壟斷監管職能作用的現實需要。壟(long)(long)斷協(xie)議(yi)行為破(po)壞市場競爭機制(zhi)(zhi)，嚴(yan)重影(ying)響(xiang)生產要(yao)素市場化配置和國民經濟良(liang)性(xing)(xing)循(xun)環。完善規制(zhi)(zhi)壟(long)(long)斷協(xie)議(yi)的(de)制(zhi)(zhi)度規則，提升反壟(long)(long)斷監管(guan)(guan)執法(fa)的(de)精(jing)準性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)、權威性(xing)(xing)，能夠有效解決制(zhi)(zhi)約經濟發(fa)展(zhan)的(de)壟(long)(long)斷協(xie)議(yi)問(wen)題(ti)，促進(jin)商品和服務自由(you)流(liu)通(tong)，更好發(fa)揮反壟(long)(long)斷監管(guan)(guan)推動建設全國統一大市場、構建新發(fa)展(zhan)格局、促進(jin)高(gao)質量(liang)發(fa)展(zhan)重要(yao)職能作(zuo)用。
三是提升反壟斷監管效能的具體舉措。當前，一些隱性、復雜(za)、新型的(de)壟斷(duan)協議(yi)問題(ti)逐步顯(xian)現，為(wei)更(geng)好(hao)適應我國社會經濟發展要求和現實執法的(de)需要，有必要進一步規(gui)(gui)范壟斷(duan)協議(yi)執法程序、完(wan)善(shan)執法機制、補齊監管(guan)(guan)短板、豐(feng)富監管(guan)(guan)工具，不(bu)斷(duan)推進執法制度(du)(du)化(hua)、規(gui)(gui)范化(hua)、程序化(hua)，提(ti)升(sheng)反壟斷(duan)監管(guan)(guan)效能(neng)，為(wei)嚴格規(gui)(gui)范公正文明開展壟斷(duan)協議(yi)監管(guan)(guan)執法提(ti)供堅實的(de)制度(du)(du)保障。
二、基本原則
在修訂過(guo)程中(zhong)，市場監管(guan)總局堅(jian)持以習近平(ping)(ping)新(xin)(xin)時代(dai)中(zhong)國特色社會主(zhu)(zhu)義思(si)想為指導，深(shen)入學習貫徹黨的二十大關于加強反壟斷的戰略部(bu)署，注重強化(hua)制度規(gui)則引領(ling)，準確把握新(xin)(xin)《反壟斷法》的要(yao)求，兼顧促(cu)進公平(ping)(ping)競爭和創新(xin)(xin)發展，主(zhu)(zhu)要(yao)堅(jian)持以下原(yuan)則：
一是全面落實新《反壟斷法》精神和制度要求。深刻領會《反壟(long)斷(duan)法》修法精神(shen)，準確把握(wo)和(he)全面(mian)體現新(xin)《反壟(long)斷(duan)法》關(guan)于壟(long)斷(duan)協議制度(du)修訂(ding)的基(ji)本原則和(he)主要內(nei)容(rong)，聚焦新(xin)增和(he)修改的制度(du)規則，進行補充和(he)細化，確保新(xin)法修訂(ding)條(tiao)款更好落(luo)地實施。
二是充分體現“寬嚴相濟”的立法精神。落(luo)實新《反(fan)壟(long)斷(duan)法》，強(qiang)化對壟(long)斷(duan)協議違法行(xing)為震懾(she)和懲戒(jie)力度，增加(jia)責(ze)任人員的相關法律責(ze)任，增強(qiang)反(fan)壟(long)斷(duan)執法權威。同時(shi)，堅持發展和規(gui)范并重，落(luo)實約談改進等(deng)(deng)梯(ti)次性(xing)監管(guan)工具，進一步細化寬大(da)制度，健(jian)全(quan)縱向(xiang)壟(long)斷(duan)協議不予禁止(zhi)等(deng)(deng)制度規(gui)則，保(bao)障經(jing)營者(zhe)合法權益，促進經(jing)營主(zhu)體規(gui)范健(jian)康發展。
三是切實增強制度規則的可預期性和可操作性。鑒于新《反(fan)壟(long)斷(duan)法(fa)(fa)》規(gui)定(ding)(ding)較為原則，執法(fa)(fa)標準有待(dai)明(ming)確，進(jin)一步完善和細化《暫行規(gui)定(ding)(ding)》的(de)實體性和程序性規(gui)則內容，為反(fan)壟(long)斷(duan)執法(fa)(fa)機構科學、精準、規(gui)范執法(fa)(fa)提(ti)供(gong)統一標準和依據(ju)，為經營者營造(zao)公開透明(ming)可(ke)預期的(de)公平(ping)競(jing)爭制度環境。
三、具體內容
《暫行(xing)規(gui)(gui)定》共36條，包括(kuo)授權(quan)與(yu)(yu)管轄、壟斷協議行(xing)為的認定、調查(cha)程(cheng)序(xu)、法律責任等。與(yu)(yu)《暫行(xing)規(gui)(gui)定》相比，《規(gui)(gui)定》保(bao)留21條，新(xin)增15條，修改16條，修訂后共51條。修訂主要涉及以(yi)下六方面：
（一）進一步明確競爭關系的認定標準。一(yi)(yi)是新增(zeng)界定(ding)(ding)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)市(shi)(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)(de)有關(guan)(guan)(guan)規定(ding)(ding)。充分(fen)(fen)吸(xi)收國務院反壟斷委(wei)員會《關(guan)(guan)(guan)于相(xiang)關(guan)(guan)(guan)市(shi)(shi)(shi)場界定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)指(zhi)南》的(de)(de)(de)(de)(de)核心內(nei)容，總結執法經(jing)驗(yan)，明確需求替代和供給替代分(fen)(fen)析的(de)(de)(de)(de)(de)考慮因素，為執法實踐提供更為清晰的(de)(de)(de)(de)(de)規定(ding)(ding)和指(zhi)引（第(di)(di)七條）。二是增(zeng)加(jia)關(guan)(guan)(guan)于潛(qian)在競爭者的(de)(de)(de)(de)(de)規定(ding)(ding)。明確“具有競爭關(guan)(guan)(guan)系的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)營(ying)者”包括已處于同一(yi)(yi)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)市(shi)(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)(de)實際競爭者，也包括具備在一(yi)(yi)定(ding)(ding)時期內(nei)進入相(xiang)關(guan)(guan)(guan)市(shi)(shi)(shi)場可行性的(de)(de)(de)(de)(de)潛(qian)在競爭者，借鑒國際通行規則，進一(yi)(yi)步明確相(xiang)關(guan)(guan)(guan)執法標準(zhun)（第(di)(di)八條）。
（二）完善數字經濟領域有關規定。一是明確(que)約定(ding)計算價(jia)格的“算法、平臺規則”構成固(gu)定(ding)價(jia)格的壟斷(duan)(duan)協(xie)議（第(di)八條）。二(er)是關于(yu)分(fen)割銷售市場(chang)和(he)原材料采購市場(chang)的規定(ding)適用“數(shu)據(ju)(ju)”等(deng)要素（第(di)十(shi)條）。三是分(fen)別(bie)對經營者利用數(shu)據(ju)(ju)和(he)算法、技(ji)術(shu)以及平臺規則等(deng)達成橫(heng)向(xiang)和(he)縱向(xiang)壟斷(duan)(duan)協(xie)議的方式進行列舉，更好(hao)適應數(shu)字(zi)經濟背(bei)景下的反(fan)壟斷(duan)(duan)監(jian)管需要（第(di)十(shi)三條、第(di)十(shi)五條）。
（三）細化對縱向壟斷協議認定規則。一是新增(zeng)縱向價格壟(long)斷協議(yi)(yi)抗辯權(quan)。經營者(zhe)對所達成的(de)(de)縱向價格協議(yi)(yi)，可在個案(an)中對其(qi)行為不(bu)具有排除、限制競爭效果(guo)進行舉(ju)證，反(fan)壟(long)斷執法(fa)機(ji)構經認定(ding)(ding)后對該協議(yi)(yi)不(bu)予禁(jin)止(zhi)（第十(shi)(shi)四條(tiao)）。二是新增(zeng)安全港規定(ding)(ding)。經營者(zhe)能夠證明符合市(shi)場監管總(zong)局規定(ding)(ding)的(de)(de)市(shi)場份(fen)額標(biao)準及其(qi)他條(tiao)件的(de)(de)，反(fan)壟(long)斷執法(fa)機(ji)構對相關協議(yi)(yi)不(bu)予禁(jin)止(zhi)（第十(shi)(shi)七條(tiao)）。
（四）細化組織和幫助達成壟斷協議有關規定。一是細(xi)化認定(ding)(ding)標(biao)準(zhun)。明確《反(fan)壟(long)斷法》第十(shi)九(jiu)條(tiao)所稱“組(zu)織”和“實質性幫助”包含的(de)(de)違法情形及具體認定(ding)(ding)標(biao)準(zhun)，為執法機構精準(zhun)執法和經(jing)(jing)營(ying)者(zhe)依法合規增強制度(du)保(bao)障(zhang)（第十(shi)八條(tiao)）。二是提供(gong)寬大(da)指引(yin)。規定(ding)(ding)組(zu)織和幫助達(da)成(cheng)壟(long)斷協議(yi)(yi)的(de)(de)經(jing)(jing)營(ying)者(zhe)需承擔(dan)法律(lv)責任的(de)(de)同(tong)時，明確上述(shu)經(jing)(jing)營(ying)者(zhe)亦可(ke)以根(gen)據(ju)壟(long)斷協議(yi)(yi)寬大(da)制度(du)申請減(jian)輕處罰(fa)，充分體現寬大(da)制度(du)精神，為經(jing)(jing)營(ying)者(zhe)提供(gong)更好合規指引(yin)（第三(san)十(shi)七條(tiao)）。
（五）進一步規范調查程序。一(yi)是進(jin)一(yi)步(bu)規范(fan)立案、行政(zheng)處罰(fa)告知、行政(zheng)處罰(fa)決定等壟(long)斷(duan)案件執法(fa)(fa)(fa)(fa)程(cheng)序(xu)，充分體(ti)現保障當事人(ren)陳述(shu)、申(shen)(shen)(shen)辯或者(zhe)要求聽證等權利（第(di)(di)二(er)(er)十(shi)四條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)八(ba)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)九條(tiao)(tiao)(tiao)）。二(er)(er)是增加了答復舉(ju)(ju)報人(ren)專門規定，明確(que)(que)(que)反壟(long)斷(duan)執法(fa)(fa)(fa)(fa)機構可應(ying)書面(mian)實名舉(ju)(ju)報人(ren)書面(mian)申(shen)(shen)(shen)請(qing)，依法(fa)(fa)(fa)(fa)向其反饋舉(ju)(ju)報處理(li)結果(guo)，更好保障舉(ju)(ju)報人(ren)知情權（第(di)(di)二(er)(er)十(shi)三條(tiao)(tiao)(tiao)）。三是進(jin)一(yi)步(bu)細(xi)化了寬大申(shen)(shen)(shen)請(qing)和(he)認(ren)(ren)定程(cheng)序(xu)，明確(que)(que)(que)經營者(zhe)申(shen)(shen)(shen)請(qing)寬大的(de)時間、提(ti)交材料的(de)具體(ti)要求、重要證據的(de)標準等，并規定了組織(zhi)幫助者(zhe)、個人(ren)責任(ren)人(ren)員申(shen)(shen)(shen)請(qing)寬大的(de)程(cheng)序(xu)，為執法(fa)(fa)(fa)(fa)機構和(he)經營者(zhe)提(ti)供更為明確(que)(que)(que)、清晰的(de)指(zhi)引(yin)（第(di)(di)三十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)三十(shi)八(ba)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)四十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao)(tiao)）。四是進(jin)一(yi)步(bu)規范(fan)中(zhong)止調查程(cheng)序(xu)、豁免認(ren)(ren)定程(cheng)序(xu)，根據修改后的(de)《反壟(long)斷(duan)法(fa)(fa)(fa)(fa)》，新增約談制度，并作出(chu)細(xi)化規定，使壟(long)斷(duan)協議執法(fa)(fa)(fa)(fa)程(cheng)序(xu)更加完備（第(di)(di)十(shi)九條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)二(er)(er)十(shi)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)三十(shi)二(er)(er)條(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)三十(shi)六條(tiao)(tiao)(tiao)）。
（六）完善法律責任。一是(shi)(shi)根據新《反壟斷(duan)法(fa)》相(xiang)應調整規章法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)有關規定（第(di)四十二(er)條(tiao)至第(di)四十六條(tiao)）。二(er)是(shi)(shi)針對負有個人責(ze)(ze)任(ren)的經(jing)營者(zhe)法(fa)定代表人、主要負責(ze)(ze)人和(he)直接(jie)責(ze)(ze)任(ren)人員，規定了申請(qing)減輕或者(zhe)免除處罰的幅度（第(di)四十七(qi)條(tiao)）。三(san)是(shi)(shi)明(ming)確反壟斷(duan)執法(fa)機構工作(zuo)人員違法(fa)情(qing)形(xing)的處理(li)（第(di)四十八條(tiao)）。四是(shi)(shi)新增反壟斷(duan)執法(fa)中發(fa)現公職人員涉嫌違法(fa)犯(fan)罪問題(ti)線索的行紀銜(xian)接(jie)規定（第(di)四十九條(tiao)）。
四、主要特點
《規(gui)定(ding)》主要有以(yi)下三方面(mian)特點：
一是充分發揮指引規范作用，壟斷協議規制規則更為細化。此次修訂工(gong)作(zuo)在全面落(luo)實新(xin)《反壟斷法》基礎(chu)上，結合理論和執(zhi)法實踐，對(dui)壟斷協(xie)議制(zhi)度(du)的實體、程序、管轄(xia)、執(zhi)法監督(du)等問(wen)題進行統(tong)籌完(wan)善(shan)和細化(hua)，特別明確(que)壟斷協(xie)議豁免、寬大、效果抗辯、安全港(gang)等制(zhi)度(du)，著力(li)構建系(xi)統(tong)完(wan)整、邏(luo)輯嚴密、規(gui)(gui)則(ze)明確(que)的壟斷協(xie)議規(gui)(gui)制(zhi)體系(xi)，不斷提升反壟斷配套規(gui)(gui)章的科(ke)學性(xing)、針(zhen)對(dui)性(xing)、有(you)效性(xing)，為執(zhi)法機(ji)構精準執(zhi)法和經營(ying)者依法合規(gui)(gui)經營(ying)提供公開透(tou)明可預期的行為指引。
二是有效回應新經濟監管需要，對數字經濟等新型壟斷行為規制更加精準。針對經(jing)營者達(da)成壟斷(duan)協(xie)(xie)議形(xing)式更加(jia)復(fu)雜隱(yin)蔽、手(shou)段呈現數(shu)字化(hua)趨勢等實(shi)踐問題，《規(gui)定(ding)》充分(fen)考慮數(shu)字技術和商(shang)業模式的(de)特點，對利用算(suan)法固定(ding)價(jia)格、分(fen)割(ge)數(shu)據市場、利用平(ping)臺開展(zhan)(zhan)意思聯絡(luo)等作出(chu)補充規(gui)定(ding)，對新型組織和幫助達(da)成壟斷(duan)協(xie)(xie)議的(de)情形(xing)進行具體細化(hua)，并做(zuo)好與現有規(gui)定(ding)統籌銜接，為審慎(shen)、精(jing)準開展(zhan)(zhan)新領域、新形(xing)式壟斷(duan)協(xie)(xie)議執法提(ti)供有力的(de)制度(du)支撐。
三是注重完善程序性規定，促進提升執法規范化水平。《規定》更好(hao)體(ti)現(xian)“柔(rou)性”執(zhi)(zhi)法(fa)，新(xin)增約談制度(du)并(bing)明(ming)確相關(guan)程(cheng)序和(he)實體(ti)要(yao)求，給予當事人(ren)糾正違法(fa)行(xing)為、消除損(sun)害(hai)后果的機會，有(you)助于保持經(jing)營主體(ti)的活(huo)力(li)，實現(xian)有(you)效市場與有(you)為政府更好(hao)結合、良(liang)性互動。同時，充(chong)分體(ti)現(xian)公(gong)平正義和(he)執(zhi)(zhi)法(fa)為民，進(jin)一(yi)步明(ming)確規定相關(guan)行(xing)政執(zhi)(zhi)法(fa)程(cheng)序制度(du)，如(ru)事先(xian)告知(zhi)、聽證、舉報答復、紀檢監督(du)等(deng)制度(du)，在執(zhi)(zhi)法(fa)源頭、過程(cheng)和(he)結果等(deng)關(guan)鍵環節充(chong)分體(ti)現(xian)強化(hua)對行(xing)政權(quan)力(li)的監督(du)和(he)約束，推進(jin)嚴格規范公(gong)正文(wen)明(ming)執(zhi)(zhi)法(fa)。
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